炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业合规 处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（马某） 当事人：马某，男，1983年10月出生，住址：北京市丰台区。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、《中...